法治号
2025人工智能时代法商年会即将举办之际，“AI时代下的企业全面合规体系搭建”议题引发了业界关注探讨。中国贸促会全国企业合规委员会专家、中关村人才协会企业首席合规官50人论坛秘书长丁继华博士近日接受年会专访，系统阐释了企业合规管理体系的核心要素、典型案例启示及前沿挑战，并对企业家与青年律师提出实务建议。
中国贸促会全国企业合规委员会专家、中关村人才协会企业首席合规官50人论坛秘书长 丁继华
合规管理体系：价值观为核心，四支柱支撑协同运转
丁继华表示，合规管理的本质是对企业“文化与价值观”的管理，其核心功能是管理企业的价值观，防止企业与员工的经营管理行为偏离诚信合规价值观，从而避免违法违规行为的出现，降低企业的合规风险。
合规管理体系生命力在于有效性。一个有效的合规管理体系的核心要素包括：组织体系、制度体系、运行机制及文化建设。组织体系需构建“三道防线”：业务部门作为合规风险防控的第一道防线；法律合规部门作为第二道防线；纪检、审计等部门则为第三道防线。制度体系包括以价值观为核心制定的商业行为准则、嵌入具体合规要求的各项制度、流程和表单等。运行机制则包括培训沟通、合规咨询、合规审查、责任考核、持续改进。文化建设则是不断宣传合规理念和强化诚信合规的价值观，向利益相关方公开传递合规理念和介绍合规做法，共同打造合规生态。文化建设是一个长期过程，需要持续培育，正如西门子公司历经十年，才成功塑造了深入人心的“主人翁意识”这样的合规文化。
合规失效案例警示：企业应将合规管理融入企业的日常管理中
丁继华结合多个因合规管理缺失导致企业陷入困境的案例，分析认为：合规经营是企业持续发展的基石，是企业迈向高质量发展过程中亟需提升的“软竞争力”。企业应重视合规经营，将合规管理融入企业的日常管理中，避免因违规行为导致的外部调查和内部混乱，让企业能够专注于创新和发展。丁继华博士建议，企业要明确自身的使命、目标和价值观，加强合规建设，提升领导人员的合规经营意识，打造具有合规竞争力的企业，实现可持续发展。
动态调整与本土化：合规管理需“量体裁衣”
丁继华提出，合规管理需结合企业自身的基因与风险“动态适配”，合规管理伴随企业整个生命周期，需要不断地调整和优化，识别不同阶段的合规义务，让合规管理体系和企业发展的战略保持一致。他以西门子为例，在建立合规管理体系之初，其合规制度每年更新上百次，人员架构亦不断优化，最终建立起被监管部门认为是超一流的合规管理体系。对于中国企业，他建议在遵循国际框架的基础上，重点识别本土监管要求与行业风险，做到“量体裁衣”，管控好企业的核心风险。
人工智能时代：合规风险挑战与机遇并存
丁继华博士认为，一些发展趋势已非常明确，如地缘政治、能源转型及人工智能为代表的科技创新等，这些会给企业合规带来挑战与机遇。以人工智能的涌现为例，面对人工智能的爆发式发展，领先的AI企业都提出了科技向善的愿景，“科技向善需合规护航”，要赋予科技价值观，避免不良后果的发生，如设置推理决策透明度要求、限制AI自主权限。加强对人工智能技术本身的合规管理，确保其符合法律法规和伦理要求。
AI也为合规管理提效带来机遇，企业应积极利用人工智能技术，提高合规管理的效率和精准度，例如智能系统能够自动识别风险点，精准比对监管部门法规，自动生成详尽的合规报告。
丁继华提醒，合规从业人员应跟紧人工智能的步伐，善用技术，否则会落后于时代。
给青年律师和企业家的建议
丁继华表示，当前企业合规管理需求激增，但这一领域仍属“蓝海”。
“合规管理是门实践性很强的学科”。丁继华建议青年律师加强学习，提升自身能力，不仅要有法律知识，还要具备管理技巧和行为科学、心理学等多方面的知识。同时，要注重实践，通过为企业提供合规咨询服务，积累经验，为企业创造价值。
对于企业家，丁继华建议企业的一把手要重视合规经营，明确企业的使命、目标和价值观，抓住合规管理的本质要求，将合规要求融入日常业务经营管理活动中，让合规成为做业务的方式。企业应建立有效的合规管理体系，提升合规竞争力，打造具有全球竞争力的世界一流企业。
编辑：薛金丽