法治号
一着不慎，满盘皆输。作为国内头部券商机构的中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投”）一定不会想到，在“严字当头”的金融监管总体基调下，一位暑期实习生在社交平台发布的炫富视频，会将企业引向一场声势浩大的信誉危机。
视频中，实习生不仅展示了驾驶豪车、挥杆高尔夫球场的惬意生活画面，还不加任何处理地公开了中信建投正在参与的三宗投行项目信息。对券商而言，为客户做好保密工作是最低的职业红线，泄密行为犯了大忌。对客户而言，提前暴露项目信息，会带来巨大的风险敞口，引发意想不到的麻烦。
从中信建投的回应信息来看，事件至少反映出几个方面的内部管理漏洞：实习生招用流程过于随意，实习生岗前培训工作疏忽，保密教育工作极其弱化。该事件也容易让外界有更多猜想，中信建投作为常年位居业绩排行榜前列的国内知名证券公司，内部控制尚且如此虚弱，整个行业需要加强管理的空间是不是更大？
证券机构是资本市场的重要服务商，更是推动资本市场高质量发展的“看门人”。国务院不久前发布的资本市场新“国九条”，提出“要加强证券基金机构监管，推动行业回归本源”，强调坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、“炫富”等不良风气。证券公司的机制建设和管理成色，与投资者保护、上市公司质量、资本市场稳定性均密切相关。希望通过此事件，整个证券行业乃至金融行业能够引以为训，及时给自家机构做一次全面仔细的“体检”，如实列出风险清单，认真完善治理制度。
“没有谁是一座孤岛，在大海里独踞；每个人都像一块小小的泥土，连接成整个陆地。”近年来，金融行业因为奢靡、炫富等引发的负面舆情偶有发生，每次受到影响的其实不仅仅是某一位从业者、某一家金融机构，同时还影响着全社会对金融行业的整体印象。培育良好的金融行业文化，需要证券金融机构自身从大处着眼、从小处着手，不断完善公司治理架构，提高风险防范意识和能力，建立系统合规风控流程。同时，也要让外部监督监管“长牙带刺”，提高透明度，强化问责制，营造风清气正的金融政治生态。
（作者 彭飞 系本报记者）
（2024年8月1日《法制文萃报》）
编辑：吴攀