中建青岛投资建设有限公司：法治合规建设的三个“抓手”

□中建青岛投资建设有限公司总法律顾问、总经济师 郑煜

中建青岛投资建设有限公司在近年来的法治合规建设中，注重不断健全法治建设，提升履职能力，聚焦保障作用，走出了一条具有自身特色的道路。

一、 全面推进法治建设，为公司高质量发展提供坚实后盾

始终坚持以习近平法治思想为指导。深入学习贯彻党的二十大、二十届三中全会精神和中央全面依法治国工作会议精神，始终把学习贯彻习近平法治思想作为重要政治任务，落实到商务法务体系理论学习中，落实到“七五”“八五”普法活动中，推动学习工作常态化、制度化，筑牢“两个坚决维护”的思想基础。

始终把党的领导作为推进依法治企的根本保证，全面加强党对公司法治工作的领导，第一时间落实“第一议题”要求，及时分解细化全面依法治国和集团法治建设新部署、新要求、新任务，纳入“六专行动”、巡视巡察整改工作清单中督导落实。完善治理体系和公司章程，明确党组织、董事会、监事、经理层等公司治理机构职责，支持各机构依法依章履职。深入落实法治建设第一责任人履职工作，持续推动公司主要领导定期听取法治工作专题汇报，出席法治工作会，部署安排法治重点工作。

始终把全面加强法治建设作为顶层设计，明确“法律、风险、合规”一体化建设的总体路径，坚持推进合规文化进机关、进项目，要求全体管理人员牢固树立“管业务必须管合规”的管理理念。强化职能建设，构建法律、风险、合规“三位一体”管理体系，完善用印管理制度体系，强化法律风险评估保障，定时出具所属项目公司法律风险评估报告，经理层层面设立主要领导担任主任的风险与合规管理委员会。

始终把法治文化引领作为内涵发展的基础性工作。开展多矩阵宣传，通过“4·26知识产权日”“民法典”“12·4宪法宣传周”等主题活动，全体公司人员参加全国应急管理普法知识竞赛，组织人员参加合同管理员考试，积极参加上级单位组织的合规管理知识竞赛活动，与各项目积极开展联建普法活动，推进法治进机关、下项目，开拓“政企共建，检企共建，律企共联”新局面，促进全员法治意识大提升，普法成果得到上级肯定。

二、 不断提升四个能力，为企业高质量发展提供坚实力量

提升合规管理能力。合规管理是公司高质量发展的重要保障。公司通过强化合规管理组织体系、运行体系、监督体系建设，不断提升合规管理能力。一是持续优化组织体系，实现公司总部-项目经理部穿透式管理，形成12人的合规管理员队伍，基本实现所属全覆盖；业务部门、法律部门与纪检监督三部门紧密配合、充分联动，坚决筑牢合规管理“三道防线”。二是持续规范运行体系，重大合规风险监测报告机制，定期开展项目公司合规风险信息收集分析；扩大合规审查覆盖范围，明确法律合规审查要求前置所有合同评审，积极探索将合规审查嵌入各业务部门、项目公司、项目管理部的管理流程，全面实现合规审查在重点项目和关键领域有效全覆盖；积极开展合规管理培训，提升全员合规意识。三是持续深化监督体系，将法律监督嵌入公司各项管理流程，紧盯公司主责主业、关键环节、开展诉讼等进行监督，强化责任追究，以监督推动合规经营、合规管理，形成长效整改机制，进一步防范合规风险。

夯实风险防控能力。公司领导高度重视风险防控，积极应对内外部风险。一是强化源头管控。严格遵循上级单位关于投资运营项目风险、新拓展项目红线底线、施工履约阶段的合规要求，明确新拓展项目、在实施项目的底线标准，全面确立管控清单，同时健全法律审查机制，建立触限预警、叫停预警、否决预警等制度，进一步夯实源头风险防控。二是完善重大风险管理机制。风险评估方面，开展重大风险评估调查，有效识别重大风险；风险排查方面，开展背靠背条款设置、违法转分包风险隐患排查整治，督促所属项目对发现的风险隐患制定整改措施，确保整改到位；风险监测方面，进一步优化重大风险报告程序，明确报告范围、报告机制，做到早预警、早报告、早处置。三是狠抓重大风险防范化解。针对重大风险事项，公司总部成立领导小组和工作小组，及时制定专项风险化解方案，由商务法务部牵头，整合资源、一线作战，聚焦优先受偿权救济、中下游分包分供支付资金压力、诉讼案件处置等风险化解关键工作，摸索出一套行之有效的重大风险化解常态机制，锻炼出一支能打硬仗、善打赢仗的风险化解队伍。

夯实案件管理能力。案件管理是公司法治建设的重要职能，也是保障公司行稳致远的内在需求。一是创新探索案件管理实践模式，充分结合上级单位案件管理办法的有关规定，形成了一套行之有效的诉讼管理模式。在案件管理上，建立案件策划、应诉、答辩、结案等一整套管理制度。多渠道开展诉讼案件赋能行动，规范案件登记立案管理，对案件信息进行结构化、全生命周期管理，从案由、案发时间、标的额、基本案情、发案单位、案件生效文书、案件执行等情况进行全周期管理。二是持续强化重大案件管理能力，通过明确重大案件标准，完善风险等级评估指标，加大重大案件资源投入，完善重大案件随时跟进了解机制，实现重大案件风险可知可控。三是全面提升案件处理质量，深化“法商融合”理念，促进案件质量全面提升，积极探索案件管理向诉前延申，深化以案促改、以案促治，对于案件反映出来的安全问题、质量问题、资金问题，向有关项目及项目公司及时提出改善建议，堵塞管理漏洞，切实保障公司提质增效，稳健发展。

三、 持续聚焦保障作用，为企业高质量发展提供坚实保障

聚力人才保证，全面加强法商队伍建设。全面推进依法治企，着力构建健全商务体系，建设一支德才兼备的高素质法商队伍至关重要。近年来，持续深化法商队伍建设，依托中标的地铁、市政道路、管廊、体育场馆、机场等优质项目，产生了强烈的人才集聚效应，现有商务管理人员23名，法务管理人员2名，持证上岗率40%，为公司高质量发展提供了充足的智力保证。注重人才培养，建立成熟的导师带徒机制、完善的员工培训机制、长效的激励机制，依据上级文件，建立T1-T7法商人才评定机制，为法务人员开辟专业序列职业发展路径，已形成一支结构优良、素质过硬、能力全面的法商人才队伍。

聚力数据保证，全面增强综合管理效能。依托公司EM系统，加快推进实施请示签报、合同评审、合同用印数字话建设，深化合同管理、案件管理、合规管理、风险管理等重点领域信息化、数字化建设，为公司经营管理提供了重要的数据支持。打通项目经理部、项目公司、事业部、公司总部三级单位管理模式联动最后一公里。实现合同数据自动抓取、智慧分级，风险事项实时监测、智能预警。打通系统壁垒，上线信息化EM分析系统，实现合同要素、风险条款自动识别与处置。

聚力营收保证，全力做好运营项目每年度运维考核工作，着力确保大道合同约定全额回收可行性缺口补助的要求，为后续收款创造必要条件，公司、事业部两级协同联动加强同政府、实施机构的协同互动，全力实现运营项目回款创效，投资项目预算执行较为平稳。在实施项目风险化解工作成效显著，部分重点项目运用回款远超预期；在实施项目结算工作扎实推进，结算回款稳步有序，增收创效成果显著。